科技创新逐渐成为推动全球经济发展与社会进步的核心驱动力。2024年1月31日，中共中央政治局就扎实推进高质量发展进行的第十一次集体学习中，习近平总书记着重强调：“必须加强科技创新特别是原创性、颠覆性科技创新，加快实现高水平科技自立自强，打好关键核心技术攻坚战，使原创性、颠覆性科技创新成果竞相涌现，培育发展新质生产力的新动能。”2024年12月，习近平总书记在中央经济工作会议上再次强调，要“推动科技创新和产业创新融合发展”“以科技创新引领新质生产力发展，建设现代化产业体系”。这深刻揭示了科技创新对于产业革新的关键作用，也凸显了颠覆式创新在新时代发展中的战略地位。

近年来，我国始终将强化国家战略科技力量、攻克关键领域“卡脖子”技术作为实现高水平科技自立自强的必由之路。专精特新中小企业作为国民经济中不可或缺的“毛细血管”，肩负着补链强链、实现技术突破的重大使命。颠覆式创新理论为专精特新中小企业开辟了一条“换道超车”的崭新赛道——以技术突破与模式重构定义新规则，最终实现对产业格局的颠覆[1-2]。

目前，专精特新中小企业在多个领域展现出强大的颠覆式创新活力。例如，人工智能大模型催生了大量相关中小企业，部分企业凭借颠覆能力成功打破传统行业格局，抢占市场份额；同时带动更多中小企业通过跨界融合、技术整合实现创新突破，逐渐形成跨学科、跨领域协同创新的良好态势。然而，专精特新中小企业在推进颠覆式创新过程中，面临多重结构性困境：政策引导存在精准度不足、落地协同机制不完善的问题；大中小企业融通发展不畅，大型企业技术溢出效应弱，甚至存在资源“虹吸”现象；中小企业间内卷式竞争激烈，同质化低价竞争与重复投入消耗创新资源；产业生态配套体系滞后，抑制企业创新积极性等。这些问题形成了制约颠覆式创新的系统性障碍，亟待通过技术、资本、人才与生态的协同优化实现突破。

一、发展现状及理论逻辑

（一）发展现状

1.专精特新中小企业发展迅猛。“专精特新”中小企业，是指具备“专业化、精细化、特色化、新颖化”特征的中小企业，是优质中小企业的核心力量。为推动专精特新企业发展，国家不断出台支持政策，将专精特新企业从基础到高端分为创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业3个层次进行梯度培育。截至2024年底，我国已累计培育科技和创新型中小企业超60万家，省级专精特新中小企业超14.1万家，专精特新“小巨人”企业1.46万家。

专精特新中小企业在国家经济发展中，发挥着越来越重要的作用。一是在产业体系中，专精特新中小企业发挥着强链稳链补链的关键作用。截至2024年底，我国专精特新“小巨人”中小企业超六成集中在新一代信息技术、高端装备制造、新材料等战略性新兴产业。二是专精特新中小企业是创新的重要主体，在推动技术创新和产业升级方面发挥着积极作用。截至2024年底，国家级制造业单项冠军达1557家，专精特新“小巨人”企业数量仅占全国的1.2%，却贡献了8.5%的有效发明专利。三是专精特新中小企业在吸纳就业方面发挥着重要作用，为不同层次的劳动力提供了丰富的就业岗位，对上下游产业的带动作用不断增强，为社会稳定和经济发展作出了积极贡献。

2.颠覆式创新理论与时俱进。1997年，美国著名管理学家、经济学家克莱顿·克里斯坦森（Clayton M. Christensen）提出的颠覆式创新理论指出，新技术的出现可通过简化产品功能、降低价格或开拓新市场等手段，实现对现有市场格局的颠覆性变革，其本质在于打破传统技术范式与市场规则，通过创新实现市场格局重塑与价值创造[3-4]。相较渐进式创新，颠覆式创新理论更加强调技术轨迹的非连续性与市场定位的非对称性，为中小企业提供了赶超大型企业的战略思路。

3.当前，颠覆式创新在人工智能、大数据、新能源等前沿领域展现出巨大潜力，并呈现新趋势：一是技术融合进程加速，如人工智能与生物技术交叉催生合成生物学等新兴领域；二是生态竞争取代单一产品竞争，如开源架构RISC-V打破芯片指令集垄断，推动国产CPU自主化；三是数据驱动成为创新核心动力，如特斯拉通过百万级车辆行驶数据迭代自动驾驶算法，实现技术代际跨越。

专精特新中小企业由于体量小、决策链条短、技术专注度高等优点，能有效发挥颠覆式创新的优势，更容易在细分领域取得技术突破，实现从“技术跟随”到“技术引领”的跃迁，成为颠覆式创新理论实践的重要载体。当前，专精特新中小企业颠覆式创新呈现纵向深化与横向拓展并行的多元化格局，一方面，纵向深耕产业链关键环节，实现核心材料、零部件等“卡脖子”技术的替代突破；另一方面，通过生物技术、信息技术等前沿技术的横向交叉融合，持续开辟新兴赛道，助力新兴产业发展，成为构建我国现代化产业体系的多元技术策源。

（二）理论逻辑

专精特新中小企业颠覆式创新是指专精特新中小企业不断解决资源约束、能力缺口和生态短板等问题，在政策驱动、数字赋能等要素作用下，实现技术代际跨越、价值链重构和产业生态重塑。因此，本文从“困境—突破—跃迁”视角出发，构建专精特新中小企业颠覆式创新的理论逻辑框架，具体内容如图1所示。

 

 

 

1.在创新瓶颈层，专精特新中小企业深陷资源约束、能力缺口和生态短板等多重结构性困境。资源方面，融资渠道不畅、复合型人才匮乏，严重制约了企业的创新发展；能力方面，基础研究投入强度过低与应用研究投入不足共同制约了原创技术突破能力；产业生态方面，产学研合作松散、大中小企业融通不足，致使专精特新中小企业在重大科技项目中参与度较低。这些因素的共同作用，使企业陷入“低端锁定”困境，阻碍了技术的代际跨越和颠覆式创新。

2.为突破上述瓶颈，创新驱动层构建了数字赋能、制度支持与市场需求协同发力的驱动机制。政策支持方面，梯度培育政策逐步完善创新生态，例如中央财政设立百亿奖补资金扶持“小巨人”企业，北交所为创新型中小企业开辟专属融资通道；数字赋能方面，数字化转型与工业互联网平台的搭建，显著提升了创新效率；市场需求方面，产业升级产生的技术迭代需求形成强大拉力，消费升级带来的多元化场景为创新成果提供广阔市场空间，而供需两端的精准对接成为创新绩效的核心保障。

3.在创新跃迁层面，驱动机制的催化作用促使企业实现技术代际跨越、价值链重构与生态位重塑的三维跃迁。技术代际跨越表现为攻克关键领域的“卡脖子”技术，催生大量原创性成果；价值链重构表现为持续不断优化资源配置，提升产业链上中下游企业间的协同效率；生态位重塑体现为通过构建良好的市场发展生态，推动大中小企业间融通发展，进而巩固企业在细分领域的全球竞争力。

二、机遇和挑战

（一）发展机遇

1.政策红利持续释放，不断提供方向引导和制度保障。“十四五”规划将发展专精特新中小企业提升至国家战略高度，2022年出台的《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》构建了创新型中小企业、专精特新中小企业、“小巨人”企业的梯度培育体系，为专精特新中小企业的发展提供了明确的路径和方向。一是国家通过财政补贴、税收优惠等措施，降低了企业的创新成本，激发了企业的创新积极性；二是金融支持政策为企业提供了多元化的融资渠道，缓解了企业在创新过程中的资金压力；三是人才政策则通过吸引和培养高素质人才，为企业的创新发展提供了智力支持。各种政策协同发力，为专精特新中小企业加快颠覆式创新提供了方向引导和有力的制度保障。

2.市场需求迭代升级，从多维度激发应用场景与商业化潜力。专精特新中小企业凭借在细分领域的专业优势与创新能力，精准把握市场需求变化，快速响应并提供定制化解决方案，满足产业升级对关键零部件、核心基础材料、先进制造工艺等方面的迫切需求，为加快推进颠覆式创新奠定了坚实的基础。特别是随着市场需求持续迭代升级，低空经济、量子信息、人形机器人等未来产业的蓬勃发展为专精特新中小企业提供了广阔的市场空间，特别是在解决“卡脖子”技术等硬科技领域，专精特新中小企业展现出巨大的发展潜力，深度激活了应用场景与商业化潜力。如，在人形机器人领域，宇树科技作为国家级专精特新“小巨人”企业，专注于消费级、行业级高性能通用足式/人形机器人及灵巧机械臂的自主研发、生产和销售，通过开放软件开发工具包（Software Development Kit，SDK）吸引开发者，加速应用场景创新，进一步拓展了人形机器人的商业化空间。

3.数字技术加速渗透，助力创新工具优化和效率提升。随着数字技术的快速发展，大数据、人工智能等新兴技术正在加速渗透到专精特新中小企业的研发、生产、管理与营销等各个环节，专精特新中小企业能够更好地利用数字技术实现颠覆式创新，不仅为企业提供了强大的创新工具，还通过优化业务流程、降低运营成本、提升产品附加值，催生了新的商业模式与业态，成为推动企业创新和效率提升的关键力量。如，灵动科技作为具身智能领域的专精特新企业，专注于视觉导航自主移动机器人（Autonomous Mobile Robot，AMR）的研发与应用，通过数字技术深度赋能产品，使其产品能够在复杂环境中自主导航、避障和执行任务，并广泛应用于物流、仓储和制造业，显著提升了物流效率和仓储管理智能化水平。

（二）面临的挑战

1.资金和人才供给不畅，内生动力不足。专精特新中小企业创新发展的核心矛盾是创新投入需求与资源供给能力的根本性失衡，极大地阻碍了颠覆式创新的内生动力培育。

从融资层面看，专精特新中小企业多处于初创或成长阶段，普遍存在融资渠道狭窄的问题，一方面，股权融资机制不完善、财务信息披露质量不高，难以满足传统金融机构的信贷要求，导致专精特新中小企业难以获得银行、风投等多元化资本支持；另一方面，颠覆式创新具有研发周期长、成本高、风险不确定的特点，自身收益和财政补贴难以覆盖中小企业资金需求，使其面临融资难、融资贵的困境。

从人才供给层面来看，专业化与复合型能力的双重缺失是人才困境的主要表现。颠覆式创新要求人才既懂技术又懂市场、管理等多领域知识，而高端研发人才多集中于龙头企业，中小企业在薪酬待遇、职业发展、技术平台等方面竞争力不足，难以吸引复合型人才；同时，人才培养机制和薪酬体系不健全，难以激发人才的创新热情与创造力，进一步制约了创新能力的提升。

2.大中小企业融通不畅，发展空间严重受限。当前产业生态中的层级固化与协同失效，正阻碍着专精特新中小企业的创新突破。一是我国大中小企业之间的协同创新多停留在供应链层面的交易合作，缺乏深层次的战略合作与资源共享机制。二是龙头企业与中小企业在技术标准、利益分配等方面存在冲突，导致合作效果不佳。三是缺乏系统性的创新制度设计与生态机制，国家尚未建立大中小企业融通的系统性政策框架，导致创新要素流动受阻，市场准入规则不透明[5]。如，在人形机器人领域，专精特新中小企业多聚焦高精度减速器、传感器等核心零部件研发，其技术进步与市场拓展高度依赖大型企业的应用牵引与资源支持，但多数专精特新中小企业难以达到大型企业严苛的产品质量标准、复杂的技术对接以及完善的质量控制体系要求，无法与大型企业建立深度合作关系。

3.创新生态培育滞后，成果转化力度不足。创新服务体系碎片化与前瞻性引导缺失，是制约专精特新中小企业颠覆式创新成果落地的核心问题。

一是科技服务体系不完善，基础性和行业共性问题是缺乏统一的服务支撑，政策精准度不足，抬高了企业技术研发与成果转化门槛。例如新型储能领域，针对中小企业的专业服务体系尚未成熟，在电池材料研发、系统集成优化等方面，相关部门的支持力度弱，导致企业前沿技术研发阻力较大。二是技术供需匹配失衡、合作持续性弱、成果转化率低，叠加企业在前沿技术识别、跨领域整合、产学研协同等方面能力不足，内部技术团队沟通壁垒与知识结构差异显著，致使新技术难以有效融合，进而难以形成系统性创新合力。三是部分企业局限于内部资源整合，与高校、科研机构及产业链上下游缺乏深度合作，导致产品更新缓慢、创新响应滞后，错失技术变革机遇。四是知识产权保护机制不健全，维权成本高、周期长，专利侵权问题频发，进一步挫伤企业的创新积极性，阻碍科技成果市场化应用。

三、突破路径

实现专精特新中小企业颠覆式创新突破，必须从政策引导、资源供给、产业协同和生态构建四个维度系统发力，构建支撑中小企业高质量发展的长效机制。

（一）发挥产业政策引导作用，建立长效创新机制

1.政府应加强产业政策的前瞻性规划与引导。精准识别新兴产业和未来产业的发展方向，通过精准的政策设计鼓励企业进入新赛道，引导中小企业积极参与量子信息、人形机器人等前沿领域的技术研发与产业布局，形成产业集群效应以促进技术交流与合作。通过制定差异化扶持政策、提高政策扶持的精准度，推广颠覆式创新保险等风险分担工具，探索设立专项政府基金、开辟审批绿色通道等方式，政府可为企业创新提供稳定的预期，降低企业进入前沿领域的门槛。

2.强化知识产权保护机制，完善法律法规体系。推动知识产权全链条保护，加大对侵权行为的惩处力度，提升企业维权效率，营造公平、透明、可预期的创新环境。同时，不断优化营商环境[6]，赋予企业更大的科研自主权，鼓励其参与国家重大科技项目决策，提升企业在国家创新体系中的话语权和参与度，助力企业从技术跟随者成长为行业创新先锋，激发其创新活力，增强其战略前瞻性。

（二）加强资金、人才等资源供给，激发创新活力

1.强化资金供给。一是构建以“财政投入为引导、企业投入为主体、金融机构为支撑、社会资本为补充”的多元化科技投入体系，发挥财政资金的杠杆作用，带动社会资本参与基础研究与颠覆性技术研发，并通过设立“大胆资本”和“耐心资本”，引导金融资源向早期、高风险、高潜力的颠覆式创新项目倾斜。例如，发挥北交所与国家中小企业发展基金的作用，为融通创新提供资金支持，引导社会资源向产业链关键环节聚集。二是加快构建国家科技创新信息公共服务平台，促进创新要素、资源和成果的高效流动与共享，提升资源配置效率，降低企业创新门槛，从资源端破解创新投入不足的难题。

2.强化人才供给。一是构建多层次、复合型的人才培养与引进体系，推动高校和科研机构动态调整学科设置，围绕新质生产力发展需求，设立人工智能、量子工程等新兴专业，培养具备跨学科知识结构的创新型人才。二是鼓励企业与高校共建联合实验室、研究中心和实习基地，强化技术市场化、创新管理等能力培养，推动产学研用深度融合，改变单一领域专才占比过高的现状。三是完善引育用留机制，优化薪酬体系与股权激励制度，将激励导向从短期业绩转向长期创新贡献。

（三）推动大中小企业融通发展，扩大市场需求

1.强化政策层面的顶层设计。明确大中小企业的功能定位，建立利益协调机制，推动创新要素跨主体流动。同时，鼓励龙头企业围绕产业链关键环节，搭建开放式创新平台，超前布局前沿技术与颠覆性创新，向中小企业开放技术接口、应用场景和试验资源，形成“大企业出题、小企业答题”的协同创新模式。

2.构建共生共荣的产业生态。突破传统供应链的交易型合作模式，发展战略联盟、股权合作等深度协同机制，打通创新链、产业链、资金链和人才链，实现创新资源共享、供应链互通与风险共担，形成大中小企业协同发展的良性循环。此外，推动产业集群建设，支持中西部地区建设新型储能、具身智能等未来产业园区，促进企业间的空间集聚与资源共享，提升区域创新密度。

（四）加速数字化转型，营造良好的产业创新生态

1.强化数字技术赋能。企业应积极引入人工智能、大数据、云计算、物联网等数字技术，推动研发、生产、管理、服务等全链条数字化升级，实现从传统制造向智能制造、从产品供应商向系统解决方案提供商的转变。如，在新型储能领域，企业可通过构建数字孪生系统，实现电池全生命周期管理与预测性维护，提升产品附加值与市场竞争力。

2.推动技术开源生态建设。鼓励企业参与开源社区，共享技术成果以降低创新门槛。如，政府应加快科研基础设施开放共享，建设国家科学大数据平台，推动数据资源开放流通，助力中小企业精准识别技术机会、加快产品迭代。

作者单位：张雷，中国工信出版传媒集团华信研究院；庞贝贝，北京联合大学管理学院；张洁，国家中小企业发展基金有限公司